近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)安徽宇鵬投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：

1、未嚴(yán)格按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作。

2、未對(duì)投資者是否滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估。

3、未對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

4、未及時(shí)更新登記備案的從業(yè)人員信息。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十二條、第十七條、第二十五條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，安徽宇鵬投資管理有限公司成立于2016年01月21日，注冊(cè)地位于安徽省合肥市蜀山區(qū)，法定代表人為胡靈飛。股東為王靜、許中蘭，持股比例分別為55%、45%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;

(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)安徽宇鵬投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

安徽宇鵬投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：

1.未嚴(yán)格按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作。

2.未對(duì)投資者是否滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估。

3.未對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

4.未及時(shí)更新登記備案的從業(yè)人員信息。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十二條、第十七條、第二十五條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)切實(shí)整改相關(guān)問(wèn)題，并在本決定書(shū)作出之日起1個(gè)月內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改落實(shí)情況。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2021年3月18日