中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕36號顯示，驪悅(平潭)投資管理有限公司(以下簡稱：驪悅投資)存在以下問題：

一、2016年11月驪悅投資股東鄭某某變更為張某某，驪悅投資未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)的規(guī)定，及時填報并定期更新私募基金管理人的相關(guān)信息，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第二十五條第一款的規(guī)定。

二、驪悅投資管理的私募基金北京驪悅金實投資中心(有限合伙)(以下簡稱：驪悅金實)在基金合同未約定不進行托管的情況下，實際運作也未由基金托管人托管，違反《暫行辦法》第二十一條第一款的規(guī)定。

三、驪悅投資自行銷售驪悅金實時，未采取問卷調(diào)查等方式對投資者深圳某公司的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，未由深圳某公司書面承諾符合合格投資者條件，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

四、驪悅投資未按照驪悅金實的基金合同約定在2019年4月30日前向投資者披露2018年經(jīng)審計的財務(wù)報告，實際披露時間為2019年5月31日，違反《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

五、驪悅投資自行銷售驪悅金實時，未自行或者委托第三方機構(gòu)對該私募基金進行風(fēng)險評級，違反《暫行辦法》第十七條的規(guī)定。

六、驪悅投資未保存驪悅金實投資決策等方面的記錄及其他相關(guān)資料，違反《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對驪悅投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，驪悅投資于2014年5月30日在平潭綜合實驗區(qū)市場監(jiān)督管理局登記成立。注冊資本1000萬人民幣，法定代表人張澤揚，張澤揚持股1%，大股東馬湘東持股99%。公司經(jīng)營范圍包括投資管理、投資咨詢、信息咨詢、企業(yè)管理咨詢(以上均不含吸收存款等。

相關(guān)法規(guī)：

《暫行辦法》第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。

投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

《暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《暫行辦法》第二十一條：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

《暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對驪悅(平潭)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

驪悅(平潭)投資管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、2016年11月你公司股東鄭某某變更為張某某，你公司未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)的規(guī)定，及時填報并定期更新私募基金管理人的相關(guān)信息，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第二十五條第一款的規(guī)定。

二、你公司管理的私募基金北京驪悅金實投資中心(有限合伙)(以下簡稱驪悅金實)在基金合同未約定不進行托管的情況下，實際運作也未由基金托管人托管，違反《暫行辦法》第二十一條第一款的規(guī)定。

三、你公司自行銷售驪悅金實時，未采取問卷調(diào)查等方式對投資者深圳某公司的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，未由深圳某公司書面承諾符合合格投資者條件，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

四、你公司未按照驪悅金實的基金合同約定在2019年4月30日前向投資者披露2018年經(jīng)審計的財務(wù)報告，實際披露時間為2019年5月31日，違反《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

五、你公司自行銷售驪悅金實時，未自行或者委托第三方機構(gòu)對該私募基金進行風(fēng)險評級，違反《暫行辦法》第十七條的規(guī)定。

六、你公司未保存驪悅金實投資決策等方面的記錄及其他相關(guān)資料，違反《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步規(guī)范私募基金活動。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告，我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2020年9月30日