近日，青島證監(jiān)局發(fā)布對(duì)愛建證券青島分公司、時(shí)任分公司負(fù)責(zé)人韓新軍采取責(zé)令改正措施的決定。公告顯示，愛建證券青島分公司在銷售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃方面、開展客戶營(yíng)銷及客戶服務(wù)方面存在問題。

經(jīng)青島證監(jiān)局調(diào)查，愛建證券青島分公司在銷售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃方面存在三方面問題：一是個(gè)別客戶在購(gòu)買集合資產(chǎn)管理計(jì)劃前未簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查文件或適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確定書等的情形;二是未謹(jǐn)慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形;三是愛建證券青島分公司銷售人員向投資者作出保證本金不受損失和承諾收益的行為。

此外，愛建證券青島分公司在開展客戶營(yíng)銷及客戶服務(wù)方面也存在問題，包括分公司違規(guī)通過第三方公眾號(hào)從事客戶營(yíng)銷活動(dòng);分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人及員工在不具備證券投資顧問資格的情況下，通過微信群向客戶提供具有證券投資建議內(nèi)容的服務(wù)。

青島證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映了愛建證券青島分公司內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三條、第三十七條等規(guī)定。

韓新軍作為時(shí)任愛建證券青島分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司存在的上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、第五十七條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)愛建證券青島分公司、韓新軍采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

據(jù)悉，愛建證券于2002年成立，公司注冊(cè)地在中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，目前注冊(cè)資本為14億元。股東方面，愛建證券三大股東分別為上海陸家嘴(600663,股吧)金融發(fā)展有限公司、上海愛建集團(tuán)(600643,股吧)股份有限公司、上海方達(dá)投資發(fā)展有限公司，持股比例分別為51.14%、40.45%、8.41%。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，愛建證券2019年的營(yíng)業(yè)收入分別約為3.19億元，凈利潤(rùn)1107萬元，均位于行業(yè)末位。其中，該公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)管理費(fèi)收入1326.48萬元，資管自有資金投資日均占用資金約為4773.28萬元，報(bào)表收益-738.24萬元，兩項(xiàng)業(yè)務(wù)合計(jì)收入588.24萬元，較上年同比下降53.99%。截至2019年末，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金162.70億元，較上年同比下降31.58%。