昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關(guān)于韻升控股集團(tuán)有限公司(簡稱“韻升控股”)、竺韻德、朱建康的行政處罰決定書。

決定書顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，寧波證監(jiān)局對韻升控股未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)等違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，韻升控股存在以下違法事實：

韻升控股作為持有寧波韻升股份有限公司(以下簡稱“寧波韻升”，600366.SH)30%以上已發(fā)行股份的股東，未依法向?qū)幉嵣泄蓶|發(fā)出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶)、“寧波龍象進(jìn)出口貿(mào)易有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶)交易“寧波韻升”，具體為：

1.2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”3730.38萬股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”21.03萬股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”3709.45萬股，占寧波韻升總股本的6.66%。

2.2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”17.70萬股，成交金額145.08萬元。

“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續(xù)均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔(dān)。經(jīng)計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。

寧波證監(jiān)局表示，上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關(guān)違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長(2018年5月起兼任總經(jīng)理)竺韻德是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任韻升控股副總經(jīng)理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：

一、對韻升控股集團(tuán)有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發(fā)出收購要約義務(wù)行為分別處以罰款20萬元，對限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以罰款400萬元;

二、對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款;

三、對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。

資料顯示，韻升控股于1991年8月25日在寧波市市場監(jiān)督管理局登記成立，法定代表人竺韻德，注冊資本4.20億元人民幣，公司經(jīng)營范圍包括以自有資金從事投資活動;物業(yè)管理;工業(yè)設(shè)計服務(wù);技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣等。

寧波韻升自1995年以來從事稀土永磁材料的研發(fā)、制造和銷售，在寧波、包頭、北京及青島建有4個坯料生產(chǎn)基地。公司于2000年10月在上海證券交易所掛牌上市。

竺曉東：1979年12月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。歷任高科磁業(yè)總經(jīng)理;現(xiàn)任韻升控股副董事長、寧波韻升董事長、總裁。

朱建康：1972年11月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。歷任寧波韻升彈性元件有限公司總經(jīng)理、寧波韻升汽車電機(jī)系統(tǒng)有限公司總經(jīng)理、韻升控股副總裁、財務(wù)總監(jiān);現(xiàn)任寧波韻升副總裁、公司董事。

相關(guān)規(guī)定：

《證券法》第二百零四條規(guī)定：證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

《證券法》第二百零八條規(guī)定：違反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

《證券法》第二百一十三條規(guī)定：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或者從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(韻升控股集團(tuán)有限公司、竺韻德、朱建康)〔2020〕7號

當(dāng)事人：韻升控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱韻升控股)，住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)。

竺韻德，男，1948年10月24日出生，住址:浙江省寧波市鄞州區(qū)。

朱建康，男，1972年11月20日出生，住址：上海市長寧區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對韻升控股未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)等違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

韻升控股作為持有寧波韻升股份有限公司(以下簡稱寧波韻升)30%以上已發(fā)行股份的股東，未依法向?qū)幉嵣泄蓶|發(fā)出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶)、“寧波龍象進(jìn)出口貿(mào)易有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶)交易“寧波韻升”，具體為：

1.2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”37,304,770股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”210,300股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”37,094,470股，占寧波韻升總股本的6.66%。

2.2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”177,000股，成交金額145.08萬元。

“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續(xù)均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔(dān)。經(jīng)計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。

上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關(guān)違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長(2018年5月起兼任總經(jīng)理)竺韻德是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任韻升控股副總經(jīng)理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規(guī)定，我局決定：

一、對韻升控股集團(tuán)有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發(fā)出收購要約義務(wù)行為分別處以罰款20萬元，對限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以罰款400萬元;

二、對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款;

三、對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2020年11月12日

關(guān)鍵詞： 韻升控股