“雷聲”不斷，又一A股上市公司遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2021年1月25日晚間，軍工股天海防務(wù)(300008.SZ)發(fā)布公告稱，公司收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。不過(guò)公告中未披露天海防務(wù)具體因何事涉嫌違法違規(guī)。

重整期間發(fā)生“敏感交易”

銀柿財(cái)經(jīng)記者留意到，2020年12月31日，天海防務(wù)曾公告收到《民事裁定書(shū)》，裁定公司重整計(jì)劃執(zhí)行完畢，公司股票被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)消除。此外公司還表示，重整計(jì)劃的執(zhí)行顯著改善了公司財(cái)務(wù)狀況。

然而，天海防務(wù)的投資者對(duì)公司重整的喜悅之情尚未褪去，未曾想會(huì)迎來(lái)公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的當(dāng)頭一棒。

也正是在實(shí)施重整計(jì)劃的2020年第四季度內(nèi)，天海防務(wù)曾兩次收到深交所下發(fā)的關(guān)注函。此外，2020年12月3日，董事長(zhǎng)劉楠也因敏感期交易收到監(jiān)管函。

在《關(guān)于對(duì)天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)劉楠的監(jiān)管函》中指出，劉楠作為天海防務(wù)的董事長(zhǎng)，因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉(cāng)于2020年10月29日以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持天海防務(wù)股票18萬(wàn)股，成交金額約151.41萬(wàn)元。天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報(bào)告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。

公開(kāi)資料顯示，天海防務(wù)是國(guó)內(nèi)最大的民營(yíng)船舶海工設(shè)計(jì)企業(yè)，自設(shè)立以來(lái)一直以船舶與海洋工程裝備設(shè)計(jì)為主營(yíng)業(yè)務(wù)。軍民融合和清潔能源應(yīng)用已經(jīng)成為公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的兩大驅(qū)動(dòng)力。

子公司高管曾被證監(jiān)會(huì)處罰

值得注意的是，1月25日，天海防務(wù)還發(fā)布了一則公告，宣布公司以自有資金投資500萬(wàn)元，在江蘇泰州市設(shè)立全資子公司泰州市天海融達(dá)特種裝備有限公司(簡(jiǎn)稱天海融達(dá))。泰州市天海融達(dá)特種裝備有限公司已于2021年1月6日完成工商注冊(cè)登記，并取得泰州市高港區(qū)行政審批局頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，上述子公司的經(jīng)營(yíng)范圍為特種設(shè)備制造;武器裝備研發(fā)、生產(chǎn);安防設(shè)備制造;專用設(shè)備制造等。

這則“平平無(wú)奇”的投資公告卻因?yàn)樘旌Ｈ谶_(dá)的高管變得有些特殊，天海融達(dá)法人代表為朱春華，曾任天海防務(wù)監(jiān)事，2018年曾涉內(nèi)幕交易天海防務(wù)，用銀行貸款買入自家股票，于2020年12月22日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局認(rèn)定為內(nèi)幕交易行為。

據(jù)處罰決定書(shū)顯示，2018年7月31日，經(jīng)天海防務(wù)董事、天海防務(wù)子公司泰州市金海運(yùn)船用設(shè)備有限責(zé)任公司執(zhí)行董事王某介紹，天海防務(wù)實(shí)際控制人劉某初次和王某洪見(jiàn)面，王某洪計(jì)劃收購(gòu)劉某持有的天海防務(wù)股份，經(jīng)過(guò)洽談，劉某、王某洪雙方基本認(rèn)同公司股份轉(zhuǎn)讓草案。 內(nèi)幕信息公開(kāi)前，2018年8月2日至8月22日期間，朱春華與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)，知悉會(huì)有收購(gòu)方購(gòu)買劉某持有的公司股份。 隨后，朱春華于2018年8月27日至9月7日累計(jì)買入“天海防務(wù)”5.1萬(wàn)股，成交金額17.91萬(wàn)元，并于2018年9月17日全部賣出，成交金額18.13萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，前述交易在扣除交易稅費(fèi)后獲利1932元。

據(jù)了解，2018年8月28日，“朱春華”證券賬戶對(duì)應(yīng)的資金賬戶轉(zhuǎn)入15萬(wàn)元，該資金為銀行貸款資金，并用來(lái)買入“天海防務(wù)”。

根據(jù)上述事實(shí)，認(rèn)定朱春華為內(nèi)幕交易行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定沒(méi)收朱春華違法所得1932.35元，并處以30000元的罰款。

銀柿財(cái)經(jīng)記者注意到，1月26日軍工股開(kāi)盤普遍下挫，天海防務(wù)更是開(kāi)盤一字跌停，封單超2萬(wàn)手。截至午間收盤，滬指跌1.20%，報(bào)3580.83點(diǎn);深證成指跌1.93%，報(bào)15406.78點(diǎn);創(chuàng)業(yè)板指跌2.39%，報(bào)3275.16點(diǎn)。其中軍工板塊領(lǐng)跌，航天彩虹、洪都航空等紛紛跌停，天海防務(wù)跌逾13%。

業(yè)內(nèi)人士指出，目前天海防務(wù)剛處于被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的階段，違法事實(shí)還未被具體認(rèn)定，因此索賠時(shí)段暫定為：在2021年1月25日之前買入天海防務(wù)，并且在2021年1月25日收盤時(shí)仍持有的受損投資者可進(jìn)行預(yù)登記索賠。

關(guān)鍵詞： 天海防務(wù)