券商罰單層出不窮。

近期，寧波證監(jiān)局披露了一則針對(duì)券商員工違規(guī)炒股的罰單——曾在長(zhǎng)江證券(000783)從事投資銀行業(yè)務(wù)崗工作的金曉榮因違規(guī)炒股被罰一沒(méi)一。

借用他人賬戶(hù)違規(guī)炒股

(資料圖片僅供參考)

僅一個(gè)月獲利超百萬(wàn)

據(jù)決定書(shū)顯示，金曉榮于2017年7月5日至2020年12月15日就職于長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司，從事投資銀行業(yè)務(wù)工作。2020年5月，金曉榮認(rèn)為榮豐控股(000668)存在重組的可能性，建議其朋友李某原買(mǎi)入榮豐控股。經(jīng)兩人商議，李某也幫金曉榮買(mǎi)入榮豐控股。

2020年5月18日-19日，李某原幫助金曉榮買(mǎi)入榮豐控股10.5萬(wàn)股，并在同年6月12日全部賣(mài)出，扣除交易稅費(fèi)，金曉榮獲利104.92萬(wàn)元。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，金某借李某名義買(mǎi)賣(mài)股票，構(gòu)成相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，決定沒(méi)收金某違法所得104.92萬(wàn)元，并罰款100萬(wàn)元。

值得一提的是，2020年5月24日晚間，榮豐控股發(fā)布停牌公告，啟動(dòng)重大資產(chǎn)重組工作，2020年6月7日晚間披露重組預(yù)案。巧合地是，李某原幫助金曉榮買(mǎi)入榮豐控股也日期是5月18日、19日。和訊財(cái)經(jīng)查閱榮豐控股發(fā)現(xiàn)，2020年5月18日到2020年6月12日，榮豐控股斬獲5個(gè)漲停板，其股價(jià)漲幅達(dá)82.51%。

圖源：wind

據(jù)公開(kāi)信息顯示，榮豐控股原主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售，2020年5月，公司決定剝離房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，向醫(yī)療健康方向轉(zhuǎn)型，并計(jì)劃于當(dāng)年完成對(duì)威宇醫(yī)療的收購(gòu)，后因資本市場(chǎng)及房地產(chǎn)行業(yè)政策環(huán)境發(fā)生變化，公司對(duì)收購(gòu)方案進(jìn)行調(diào)整，最終于2021年10月完成收購(gòu)。

中證協(xié)從業(yè)人員信息顯示，金曉榮還是一位資深投行人士。2005年，金曉榮登記執(zhí)業(yè)于國(guó)信證券(002736)，2008年3月加入中銀國(guó)際證券，并于2012年10月獲得保薦代表人資格。2017年1月，在華融證券短暫執(zhí)業(yè)。2017年8月起，登記執(zhí)業(yè)于長(zhǎng)江證券投行，2020年12月離職注銷(xiāo)。

長(zhǎng)江證券內(nèi)控不嚴(yán)為“家常便飯”

違規(guī)炒股時(shí)有發(fā)生

和訊財(cái)經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江證券員工違規(guī)炒股時(shí)有發(fā)生。

2020年8月11日，北京證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管函，對(duì)長(zhǎng)江證券北京萬(wàn)柳東路營(yíng)業(yè)部前員工蘭江私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案進(jìn)行了處罰。

2020年4月28日，廣東證監(jiān)局通告，決定對(duì)長(zhǎng)江證券廣州天河北路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，員工張偉文在長(zhǎng)江證券廣州天河北路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易，并與客戶(hù)約定分享投資收益的行為。2020年8月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布處罰決定書(shū)，對(duì)張偉文其處以罰款8萬(wàn)元的監(jiān)管措施。除此之外，長(zhǎng)江證券前高管曾利用借殼的內(nèi)幕信息大賺5倍。

據(jù)了解，證券行業(yè)從業(yè)者因其工作性質(zhì)，有可能直接或間接獲取大量?jī)?nèi)幕信息。目前大部分證券從業(yè)者對(duì)內(nèi)幕信息不感興趣，很大原因可能是其無(wú)法直接從事股票交易，一旦證券從業(yè)者可以直接從事股票交易，相對(duì)于普通投資者來(lái)說(shuō)，他們獲取信息的渠道優(yōu)勢(shì)就會(huì)凸顯。因此監(jiān)管也三令五申的強(qiáng)調(diào)禁止證券從業(yè)人員不能直接從事股票交易。

對(duì)于該行為屢禁不止的現(xiàn)象，業(yè)內(nèi)人士分析道，“近年來(lái)出現(xiàn)多起代客炒股、理財(cái)行為，主要是因?yàn)椴糠譅I(yíng)業(yè)部員工合規(guī)意識(shí)淡薄。一線(xiàn)員工與客戶(hù)的聯(lián)系相對(duì)較為緊密，該類(lèi)員工為了維護(hù)客戶(hù)關(guān)系，可能會(huì)存在違規(guī)薦股、代客炒股、理財(cái)?shù)仍杰壭袨?，除了這個(gè)原因，也有從業(yè)人員為了提升自己的收入鋌而走險(xiǎn)。”

綜上，對(duì)于證券公司而言，在日常培訓(xùn)中，也應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，提高員工合規(guī)意識(shí)。堅(jiān)決杜絕各種違法違規(guī)行為，加強(qiáng)執(zhí)業(yè)行為管理和異常交易監(jiān)控。同時(shí)，在投資者方面也要下苦功，需要證券公司加大投資者教育工作力度，幫助投資者樹(shù)立健康理性的投資理念。

關(guān)鍵詞： 榮豐控股 長(zhǎng)江證券 股票交易