中國證監(jiān)會網(wǎng)站6月9日發(fā)布湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書([2020]10號)顯示，經(jīng)查，上海證券通投資資訊科技有限公司(簡稱“上海證券通”)湖北分公司存在以下違規(guī)行為：在營銷過程中對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性宣傳;向投資者承諾收益;未按回訪制度對客戶進行回訪。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第三條、第二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對上海證券通湖北分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。上海證券通湖北分公司應在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向湖北證監(jiān)局報送書面整改報告。

上海證券通投資資訊科技有限公司，成立于1994年5月3日，是首批經(jīng)過中國證監(jiān)會認證的證券投資咨詢機構(資格證號ZX0112)，也是國內(nèi)成立最早的專業(yè)證券信息服務商之一。李愷為第一大股東，持股61%。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關于對上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：在營銷過程中對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性宣傳;向投資者承諾收益;未按回訪制度對客戶進行回訪。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第三條、第二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施。你公司應在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向我局報送書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2020年6月9日