證監(jiān)會福建證監(jiān)局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對鑫鼎盛期貨有限公司采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，根據(jù)《中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰決定書》(蒙銀罰字〔2018〕第9號)，鑫鼎盛期貨有限公司(簡稱“鑫鼎盛期貨”)呼和浩特營業(yè)部及營業(yè)部負(fù)責(zé)人因營業(yè)部未按照規(guī)定有效履行客戶身份識別義務(wù)，于2018年12月被中國人民銀行呼和浩特中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》分別處以人民幣20元整、人民幣1萬元整的罰款。

福建證監(jiān)局指出，鑫鼎盛期貨未按規(guī)定向福建證監(jiān)局報告前述事項，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第110號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修訂，以下簡稱《管理辦法》)第八十條第一款第(六)項和第三十八條第一款第(二)項的相關(guān)規(guī)定。按照《管理辦法》第八十七條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對鑫鼎盛期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

福建證監(jiān)局表示，鑫鼎盛期貨應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定落實整改，加強內(nèi)部合規(guī)管理，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。福建證監(jiān)局要求鑫鼎盛期貨應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向福建證監(jiān)局提交落實整改工作的書面報告。

天眼查顯示，鑫鼎盛期貨有限公司于1995年10月4日在福建省工商行政管理局登記成立，注冊資本1.8億元。公司的第一大股東為廈門市鑫鼎盛控股有限公司，持股比例為88.85%。

廈門市鑫鼎盛控股有限公司創(chuàng)建于1997年12月，是國內(nèi)首批經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的機構(gòu)，系“證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會”委員單位。公司注冊資金1億元人民幣，是國內(nèi)注冊金最大的專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)。

相關(guān)規(guī)定：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進行公告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條：發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：(一)變更公司名稱、形式、章程;(二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊資本變更;(三)變更分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所;(四)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述事項涉及期貨公司分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對鑫鼎盛期貨有限公司采取出具警示函措施的決定

鑫鼎盛期貨有限公司：

經(jīng)查，根據(jù)《中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰決定書》(蒙銀罰字〔2018〕第9號)，你公司呼和浩特營業(yè)部及營業(yè)部負(fù)責(zé)人因營業(yè)部未按照規(guī)定有效履行客戶身份識別義務(wù)，于2018年12月被中國人民銀行呼和浩特中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》分別處以人民幣貳拾萬元整、人民幣壹萬元整的罰款。你公司未按規(guī)定向我局報告前述事項，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第110號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修訂，以下簡稱《管理辦法》)第八十條第一款第(六)項和第三十八條第一款第(二)項的相關(guān)規(guī)定。

針對上述情況，按照《管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定落實整改，加強內(nèi)部合規(guī)管理，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。你公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2020年7月13日

關(guān)鍵詞： 鑫鼎盛期貨