近日，新時代證券股份有限公司因未能審慎評估債券申購風險，進行頂格申購，導致繳款違約，被北京證監(jiān)局采取責令改正并增加合規(guī)檢查次數措施的決定。

經查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)新時代證券股份有限公司存在以下問題：

在申購債券過程中，未能審慎評估債券申購風險，動用多個自營證券賬戶進行頂格申購，獲配金額遠超公司繳款能力，導致繳款違約。

上述行為反映出新時代證券股份有限公司內控存在缺陷，對業(yè)務風險識別、評估、應對和報告不夠及時充分，未能建立符合自身發(fā)展需要的全面風險管理體系，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條、《證券公司風險控制指標管理辦法》(證監(jiān)會令第125號)第六條、《證券公司內部控制指引》(證監(jiān)機構字〔2003〕260號)第三條的規(guī)定。

北京證監(jiān)局表示，根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，對新時代證券股份有限公司作出如下監(jiān)督管理措施決定：責令改正并增加合規(guī)檢查次數，請新時代證券股份有限公司在決定書作出之日起1個月內完成整改并向北京證監(jiān)局提交整改報告;未來一年期間內，每6個月對公司內部控制和風險管理開展一次合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向北京證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。