大唐發(fā)電(601991)股東北京能源集團(tuán)遭監(jiān)管關(guān)注減持股份前未預(yù)先披露

上交所發(fā)布了關(guān)于對大唐國際發(fā)電股份有限公司(簡稱“大唐發(fā)電或公司”證券代碼：601991)股東北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司(簡稱“北京能源集團(tuán)”)予以監(jiān)管關(guān)注的決定。經(jīng)上交所查明，截至 2019 年 11 月 26 日，大唐發(fā)電股東北京能源集團(tuán)有持有公司 1,260,988,672 股股份，占公司總股本的 6.81%，上述股份來源為公司首次公開發(fā)行前取得的股份。根據(jù)公司 2019 年 11 月 28 日披露的公告，北京能源集團(tuán)在 2019 年11 月 26 日通過集中競價(jià)方式，減持公司股份 3,820,600 股，占公司總股本的 0.02%，減持均價(jià)為 2.46 元/股。

北京能源集團(tuán)作為公司持股 5%以上的股東，通過證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)減持公司首次公開發(fā)行前股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15 個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。但北京能源集團(tuán)在未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下即實(shí)施減持行為，直至減持完成后才就上述股份買賣情況履行信息披露義務(wù)。

上交所指出，北京能源集團(tuán)的上述減持行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第 1.4 條、第 2.1 條、第2.23 條、第 3.1.7 條，以及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條等規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.1 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，決定對北京能源集團(tuán)予以監(jiān)管關(guān)注。

《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.23條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行所作出的承諾。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案;所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明;

(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

以下為原文：

關(guān)于對大唐國際發(fā)電股份有限公司股東北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：

北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司，大唐國際發(fā)電股份有限公司股東。

經(jīng)查明，截至 2019 年 11 月 26 日，大唐國際發(fā)電股份有限公司(以下簡稱大唐發(fā)電或公司)股東北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡稱北京能源集團(tuán))持有公司 1,260,988,672 股股份，占公司總股本的 6.81%，上述股份來源為公司首次公開發(fā)行前取得的股份。根據(jù)公司 2019 年 11 月 28 日披露的公告，北京能源集團(tuán)在 2019 年11 月 26 日通過集中競價(jià)方式，減持公司股份 3,820,600 股，占公司總股本的 0.02%，減持均價(jià)為 2.46 元/股。

北京能源集團(tuán)的上述減持行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第 1.4 條、第 2.1 條、第2.23 條、第 3.1.7 條，以及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條等規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.1 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對大唐國際發(fā)電股份有限公司股東北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司予以監(jiān)管關(guān)注。

公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時(shí)，按照法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護(hù)證券市場秩序。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年二月十九日