2020年，國(guó)開(kāi)泰富基金旗下唯一的主動(dòng)權(quán)益類產(chǎn)品——國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)泰A/C凈值增長(zhǎng)率分別為3.87%、3.17%，同類排名分別為1841/1893、1852/1893。
在成立近八年時(shí)間里，國(guó)開(kāi)泰富基金管理有限責(zé)任公司(下稱國(guó)開(kāi)泰富基金)一直默默無(wú)聞，規(guī)模也持續(xù)不振。
基于Wind數(shù)據(jù)，《投資時(shí)報(bào)》研究員對(duì)2020年公募基金業(yè)績(jī)進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，并推出《2020基金業(yè)績(jī)紅黑榜》。從結(jié)果來(lái)看，國(guó)開(kāi)泰富基金旗下唯一的主動(dòng)權(quán)益類產(chǎn)品—國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)泰A/C，業(yè)績(jī)表現(xiàn)不甚理想，全年凈值增長(zhǎng)率分別為3.87%、3.17%，同類排名分別為1841/1893、1852/1893。
除了投研能力不足，管理規(guī)模太小也是國(guó)開(kāi)泰富基金面臨的問(wèn)題。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2020年三季度末，該公司旗下僅有兩只產(chǎn)品(各類份額合并計(jì)算)，管理規(guī)模合計(jì)僅為1.44億元，在142家基金公司中排名第137。
2020年公募基金發(fā)行市場(chǎng)持續(xù)火爆，更有新基金發(fā)行規(guī)模超千億的公司出現(xiàn)，不過(guò)國(guó)開(kāi)泰富基金卻未能參與這場(chǎng)盛宴。該公司上一只新基金為2017年6月12日成立的國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)航。這意味著，該公司已三年多未發(fā)新基金。
另外，今年1月6日，國(guó)開(kāi)泰富基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，鄭文杰因工作原因離任董事長(zhǎng)職務(wù)，孟天山為新任董事長(zhǎng)，任職日期2021年1月4日。
對(duì)于上述問(wèn)題，《投資時(shí)報(bào)》向國(guó)開(kāi)泰富基金發(fā)送溝通函，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)泰A/C排名靠后
歲末年初，公募基金年度業(yè)績(jī)排名之戰(zhàn)已塵埃落定，不過(guò)國(guó)開(kāi)泰富基金卻未能交出理想答卷。
Wind數(shù)據(jù)顯示，國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)泰A/C去年凈值增長(zhǎng)率分別為3.87%、3.17%，同類排名分別為1841/1893、1852/1893。
除了短期業(yè)績(jī)表現(xiàn)欠佳，該基金中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)也難言樂(lè)觀。截至2020年12月31日，該基金近兩年、近三年的收益率分別為12.98%/10.85%、19.71%/16.93%，同類排名均在后1/4;若拉長(zhǎng)時(shí)間維度，該基金成立四年多以來(lái)總收益分別為23.9%、20.52%。
從選股擇時(shí)來(lái)看，2020年前三季度，該基金股票持倉(cāng)比例均在5%左右徘徊，分別為5.95%、5.04%、4.66%。然而，2020年A股市場(chǎng)整體上漲，這也就意味著，該基金持續(xù)低倉(cāng)位運(yùn)作，難以分享股市上漲帶來(lái)的紅利。
此外，在2020年A股結(jié)構(gòu)性行情之下，電力設(shè)備及新能源、食品飲料、消費(fèi)者服務(wù)、國(guó)防化工、醫(yī)藥等板塊漲勢(shì)喜人，而傳媒、銀行、房地產(chǎn)等板塊相對(duì)疲弱。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)泰A/C2020年前三季度重倉(cāng)股無(wú)一只相同。僅從2020年三季度重倉(cāng)股來(lái)看，該基金前三名重倉(cāng)股均為金融股，分別為華泰證券(601688.SH)、平安銀行(000001.SZ)、光大銀行(601818.SH)。截至2020年12月31日收盤(pán)，上述三只股票年內(nèi)漲幅分別為-10%、19.15%、-4.91%。
管理規(guī)模縮水至2億元以下
回溯到2013年，有16家公募基金公司成立，且不少基金公司發(fā)展至今已躋身千億俱樂(lè)部，而國(guó)開(kāi)泰富基金卻與此形成鮮明對(duì)比。
成立近八年，國(guó)開(kāi)泰富基金旗下僅有國(guó)開(kāi)泰富貨幣A/B、國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)泰A/C這兩款產(chǎn)品，截至2020年三季度末，該公司管理規(guī)模僅為1.44億元，相比2019年末3.12億元的規(guī)模明顯縮水。其中，國(guó)開(kāi)泰富貨幣A/B的規(guī)模最大，也僅有0.89億元;國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)泰A/C規(guī)模為0.55億元。該公司基金經(jīng)理僅有王婷婷、方龍兩人。
從國(guó)開(kāi)泰富基金發(fā)展路徑來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)其業(yè)務(wù)一直處于低迷狀態(tài)，管理規(guī)模巔峰時(shí)也不足20億元。
其實(shí)，出現(xiàn)目前的局面，或與國(guó)開(kāi)泰富基金缺席新基金發(fā)行，而存量基金份額不斷被贖回甚至發(fā)生清盤(pán)有關(guān)。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)開(kāi)泰富基金自成立以來(lái)先后發(fā)行了國(guó)開(kāi)泰富睿富、國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)航、國(guó)開(kāi)歲月鎏金定開(kāi)信用債、國(guó)開(kāi)泰富貨幣A/B、國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)泰A/C等基金。然而，國(guó)開(kāi)歲月鎏金定開(kāi)信用債因踩雷丹東港債券已完成清算，而國(guó)開(kāi)泰富睿富、國(guó)開(kāi)泰富開(kāi)航皆因觸發(fā)合同終止條款，分別在2020年4月份和8月份清盤(pán)。
過(guò)去三年，國(guó)開(kāi)泰富基金無(wú)新產(chǎn)品面世，目前也沒(méi)有正在發(fā)行或等待發(fā)行的新基金。
在管理規(guī)模日漸萎縮的同時(shí)，國(guó)開(kāi)泰富基金還迎來(lái)董事長(zhǎng)變動(dòng)。
2020年10月17日，國(guó)開(kāi)泰富基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱，董事長(zhǎng)鄭文杰因工作原因不能履行職務(wù)，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十次(臨時(shí))會(huì)議議定，由總經(jīng)理朱瑜代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)，任職日期為2020年10月16日。
時(shí)隔兩個(gè)多月，國(guó)開(kāi)泰富基金迎來(lái)新任董事長(zhǎng)，不過(guò)鄭文杰的離任日期卻為2021年1月4日。今年1月6日，該公司發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，鄭文杰因工作原因離任，新任孟天山為董事長(zhǎng)，任職日期2021年1月4日。朱瑜女士從2021年1月4日起不再代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)。
公開(kāi)資料顯示，孟天山于2003年7月至2015年4月在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行投資業(yè)務(wù)局、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行辦公廳工作;2015年4月至2016年11月在國(guó)開(kāi)金融有限責(zé)任公司擔(dān)任投資總監(jiān);2016年11月至今在國(guó)開(kāi)證券股份有限公司擔(dān)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)。(齊文健)
