中國證監(jiān)會網站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2021〕5號)顯示，經查，新紀元期貨股份有限公司存在以下違規(guī)行為：

2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局向新紀元期貨股份有限公司出具了《關于對新紀元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號)，要求新紀元期貨股份有限公司就資產管理業(yè)務相關違規(guī)事項切實整改。新紀元期貨股份有限公司上述違規(guī)事項尚未整改到位，嚴重危及公司的穩(wěn)健運行。

根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務院令第676號)第五十五條第二款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對新紀元期貨股份有限公司采取暫停開展新的資產管理業(yè)務和期貨投資咨詢業(yè)務、暫停開展基金銷售業(yè)務，暫停核準新業(yè)務申請的行政監(jiān)管措施。

新紀元官網顯示，新紀元期貨股份有限公司成立于1995年，是經中國證監(jiān)會批準的首批期貨公司之一，是中國期貨業(yè)協(xié)會的會員單位，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會的理事單位。公司注冊資本3.752億元人民幣，是中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的會員單位，以及上海國際能源交易中心的首批會員單位，可代理國內所有商品期貨、期權、金融期貨的交易、結算和交割業(yè)務;具備期貨投資咨詢、資產管理和公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格。公司目前擁有風險管理子公司-鑫紀元資本管理有限公司，成都、深圳、南京、上海4家分公司及北京、南京、徐州、南通、蘇州、杭州、廣州、重慶8家營業(yè)部。

據(jù)天眼查APP顯示，灃沅弘(北京)控股集團有限公司為第一大股東，持股90%。

2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關于對新紀元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號)。經查，新紀元期貨股份有限公司資產管理業(yè)務開展過程中,存在與部分委托人簽訂包含賠償條款的“業(yè)務合作函”、與個別委托人及代銷機構補充簽訂承諾歸還本金及收益的“承諾函”等承諾保本保收益的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條第二項的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對新紀元期貨股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《期貨交易管理條例》(國務院令第676號)第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務;

(二)停止批準新增業(yè)務;

(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

(四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利;

(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利;

(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用;

(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】

關于對新紀元期貨采取暫停部分期貨業(yè)務及停止批準新增業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定

新紀元期貨股份有限公司：

經查，你公司存在以下違規(guī)行為：

2019年3月21日，我局向你公司出具了《關于對新紀元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號)，要求你公司就資產管理業(yè)務相關違規(guī)事項切實整改。你公司上述違規(guī)事項尚未整改到位，嚴重危及公司的穩(wěn)健運行。

根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務院令第676號)第五十五條第二款的規(guī)定，我局決定對你公司采取暫停開展新的資產管理業(yè)務和期貨投資咨詢業(yè)務、暫停開展基金銷售業(yè)務，暫停核準新業(yè)務申請的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年1月13日