8月24日晚間，西藏珠峰資源股份有限公司(以下簡稱“西藏珠峰”)披露的上海證券交易所發(fā)出的《紀律處分決定書》顯示，公司控股股東新疆塔城國際資源有限公司(以下簡稱“塔城國際”)因質(zhì)押融資業(yè)務(wù)違約涉及股份減持行為，經(jīng)券商正式告知及監(jiān)管多次提醒，塔城國際仍在未披露減持計劃的情況下發(fā)生減持行為，后又在披露的計劃減持期間前發(fā)生減持，合計減持數(shù)量779.48萬股，占公司總股本的0.8526%，變動數(shù)量較大，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》和交易所的有關(guān)規(guī)定。上交所決定對塔城國際予以通報批評，上述紀律處分將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
從收到通知到實際減持長達半年
據(jù)悉，塔城國際持有西藏珠峰3.69億股(占公司總股本比例為40.32%)，是西藏珠峰控股股東。公告顯示，塔城國際此前已將其持有的2.31億股公司股份予以質(zhì)押。其中，2017年1月份至2019年1月份，塔城國際分次將5384.62萬股質(zhì)押給華融證券辦理質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。2019年10月10日，前述質(zhì)押融資業(yè)務(wù)期限屆滿，塔城國際未按照協(xié)議約定購回，構(gòu)成違約。
“在質(zhì)押融資到期后，華融證券已于2019年10月11日向塔城國際發(fā)出違約通知和處置告知函。期間，監(jiān)管部門也多次進行了監(jiān)管督促。塔城國際收到違規(guī)處置通知至實際發(fā)生減持期間長達近半年之久，其早于華融證券減持前就應(yīng)當預(yù)見到可能發(fā)生的平倉情況，理應(yīng)有充足的時間根據(jù)違約處置進展情況做好相應(yīng)的信息披露安排。但塔城國際在減持行為發(fā)生后才披露減持計劃，未按規(guī)定履行減持預(yù)披露義務(wù)。”上交所在《紀律處分決定書》中表示。
《證券日報》記者注意到，在公告披露以后，有投資者很快在網(wǎng)絡(luò)平臺上對塔城國際和西藏珠峰提出了質(zhì)疑。“8月18日的公告，為什么到今天才發(fā)布?!”“違規(guī)減倉，通報批評了事，股東損失和企業(yè)信譽誰來承擔(dān)?”二級市場上，西藏珠峰的股價在25日以11.11元/股低開，隨后震蕩下行，截至25日收盤，西藏珠峰最新股價為10.55元/股，單日下跌6.14%。
“上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定、控股股東對公司控制力是否會發(fā)生變化，這些都是投資者判斷股票投資價值的重要因素，正因為如此，我國證券法律法規(guī)均要求控股股東及時披露增減持計劃，以保障投資者的知情權(quán)。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師向《證券日報》記者表示。
因資金壓力未如期實施股東分紅
一方面，控股股東塔城國際質(zhì)押融資違約被平倉凸顯了其面臨資金緊張的困境;另一方面，西藏珠峰當前也承受著資金緊張和業(yè)績下滑帶來的壓力。
今年6月份，西藏珠峰曾發(fā)布公告稱，其主要經(jīng)營實體——在境外的塔中礦業(yè)受新冠肺炎疫情影響，生產(chǎn)經(jīng)營和運營資金壓力加大，而“目前的經(jīng)營性現(xiàn)金流和外部融資均進展不順”，因此不能如期實施原定每10股派3元現(xiàn)金(含稅)的2019年第三季度分紅方案。公告披露以后，西藏珠峰很快收到了上交所發(fā)出的監(jiān)管工作函。
針對控股股東遭上交所通報批評和上市公司面臨的資金壓力問題，《證券日報》記者于8月25日致電西藏珠峰，公司工作人員表示：“交易所的紀律處分決定書雖然寫的日期是8月18日，但實際上我們是8月24日才在系統(tǒng)里看到的消息，公司并不存在故意延遲披露的情形。”
“我們正在想辦法爭取相關(guān)的信貸支持，因為確實碰到了暫時的困難。”該工作人員坦言，西藏珠峰確實面臨資金壓力，公司一方面與日常合作的金融機構(gòu)進行溝通，爭取信貸支持;另一方面，作為西藏上市公司參與“一帶一路”比較有成就的企業(yè)，也希望在遇到困難時獲得相關(guān)政府部門出手援助，一旦疫情穩(wěn)定，公司生產(chǎn)正常，伴隨鉛、鋅價格穩(wěn)步回升，在產(chǎn)能產(chǎn)量不受限的情況下，公司對相關(guān)融資具有足夠的償還能力。
資料顯示，西藏珠峰位于塔吉克斯坦的全資子公司塔中礦業(yè)主營鉛精礦、鋅精礦和銅精礦業(yè)務(wù)。截至2019年底，塔中礦業(yè)具備年采選400萬噸、年產(chǎn)鉛鋅銅金屬量合計超過15萬噸的生產(chǎn)能力。今年7月底，西藏珠峰發(fā)布業(yè)績預(yù)減公告稱，預(yù)計上半年實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤將同比下滑62.58%至68.33%。有色金屬鉛、鋅價格同比大幅下降，塔中礦業(yè)受當?shù)匾咔橛绊憣?dǎo)致礦山產(chǎn)能受限、精礦產(chǎn)品產(chǎn)量和銷量下降是主要原因，公司表示，上述因素將導(dǎo)致西藏珠峰上半年收入和利潤下降幅度超過50%。
針對目前塔中礦業(yè)產(chǎn)能恢復(fù)狀況的問題，上述工作人員向《證券日報》記者介紹，根據(jù)疫情防控相關(guān)要求，目前現(xiàn)場進行采礦作業(yè)的人員相對少一些，只有四五十人，但正在慢慢恢復(fù)，有可能在今年10月份左右逐步達到預(yù)計產(chǎn)能。
“我們最近剛包機送了一批打過疫苗的中方工作人員去往塔吉克斯坦。一是要保現(xiàn)場生產(chǎn)，同時也要保人員安全，在做好疫情防控措施的情況下，希望把下半年的工作做好。”上述西藏珠峰工作人員表示。(舒婭疆)
