中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局網(wǎng)站10月9日公布的《行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕5號)》顯示，西藏監(jiān)管局根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》于2020年6月16日起對海思科醫(yī)藥集團股份有限公司(簡稱“海思科”)進行了“雙隨機”現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)海思科在公司治理、信息披露等方面存在違規(guī)問題。

王俊民作為上市公司實際控制人、董事長，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條、第五十九條規(guī)定，西藏監(jiān)管局決定對王俊民采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。王俊民應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高規(guī)范運作意識，對有關(guān)問題切實加以整改，并于收到本決定后30日內(nèi)向西藏監(jiān)管局報送整改報告。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，海思科前身西藏康欣藥業(yè)有限公司成立于2005年8月26日,于2010年3月24日更名為西藏海思科藥業(yè)集團有限公司。海思科于2012年1月17日在深交所上市，董事長、法定代表人為王俊民，控股股東、實際控制人為王俊民、范秀蓮、鄭偉，持股比例36.85%、20.61%、15.76%，三人為一致行動人。

10月9日，中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕6號)》顯示，經(jīng)查，海思科在西藏證監(jiān)局2020年“雙隨機”現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)在公司治理和信息披露方面存在6宗違規(guī)。西藏證監(jiān)局決定對海思科采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

相關(guān)規(guī)定：

《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書[2020]5號

關(guān)于對王俊民采取出具警示函措施的決定

王俊民：

我局根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》于2020年6月16日起對海思科醫(yī)藥集團股份有限公司(以下簡稱“海思科”或“公司”)進行了“雙隨機”現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司在公司治理、信息披露等方面存在違規(guī)問題。你作為上市公司實際控制人、董事長，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條、第五十九條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高規(guī)范運作意識，對有關(guān)問題切實加以整改，并于收到本決定后30日內(nèi)向我局報送整改報告。如對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到-2-本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

西藏證監(jiān)局

2020年10月9日

關(guān)鍵詞： 海思科