中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站于近日公布的行政處罰決定書(〔2020〕87號(hào))顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人劉彬?yàn)樽C券從業(yè)人員，2018年5月1日至9月17日任職于上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司，擔(dān)任證券投資顧問。

劉彬于2010年7月19日至9月6日期間持有一般證券從業(yè)資格;2014年1月20日至2016年12月27日期間持有證券投資咨詢從業(yè)資格;2018年4月8日至10月16日持有證券投資咨詢從業(yè)資格。

2018年5月1日至9月17日，劉彬通過實(shí)際控制并使用其弟“劉某”證券賬戶，使用個(gè)人電腦下單，先后交易中海達(dá)、中科創(chuàng)達(dá)、西部礦業(yè)等股票，累計(jì)買入237筆，賣出165筆，買入成交總金額454.65萬元，賣出成交總金額461.85萬元，扣除交易稅費(fèi)，累計(jì)盈利1.93萬元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，劉彬作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收劉彬違法所得1.93萬元，并處以3萬元罰款。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司成立于2015年5月6日，負(fù)責(zé)人為彭磊。上海證券通投資資訊科技有限公司成立于1994年5月3日，注冊資本1000萬人民幣，班濤誒法定代表人、總經(jīng)理，李愷為實(shí)控人、第一大股東，持股比例61%。

《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第二十四條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;

(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

(五)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

以下為原文：

中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(劉彬)

〔2020〕87號(hào)

當(dāng)事人：劉彬，男，1982年5月出生，住址：湖北省武漢市。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員劉彬違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，劉彬存在以下違法事實(shí)：

一、劉彬?yàn)樽C券從業(yè)人員

劉彬?yàn)樽C券從業(yè)人員，2018年5月1日至9月17日任職于上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司，擔(dān)任證券投資顧問。

劉彬于2010年7月19日至9月6日期間持有一般證券從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)證書編號(hào)為S12********015;2014年1月20日至2016年12月27日期間持有證券投資咨詢從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)證書編號(hào)為A07********001;2018年4月8日至10月16日持有證券投資咨詢從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)證書編號(hào)為A03********001。

二、劉彬?qū)嶋H控制并使用“劉某”證券賬戶交易股票

劉某是劉彬弟弟，“劉某”證券賬戶于2006年4月24日開立于國信證券杭州寶椒路證券營業(yè)部，下掛一個(gè)上海股東賬戶A46****820和一個(gè)深圳股東賬戶010****336，證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為建設(shè)銀行621*************535戶。

2014年1月12日至2018年9月17日，“劉某”證券賬戶內(nèi)資金主要來源于劉彬銀行卡轉(zhuǎn)入，資金去向主要為劉彬銀行卡或被其消費(fèi)使用。

2018年5月1日至9月17日，劉彬通過實(shí)際控制并使用“劉某”證券賬戶，使用個(gè)人電腦下單，先后交易中海達(dá)、中科創(chuàng)達(dá)、西部礦業(yè)等股票，累計(jì)買入237筆，賣出165筆，買入成交總金額4,546,464.81元，賣出成交總金額4,618,467.56元，扣除交易稅費(fèi)，累計(jì)盈利19,278.22元。

上述事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、相關(guān)單位提供的材料和相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

我會(huì)認(rèn)為，2018年5月1日至9月17日期內(nèi)，劉彬作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，通過實(shí)際控制并使用“劉某”證券賬戶進(jìn)行股票買賣的行為違反了2005年《證券法》第四十三條和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票”的情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒收劉彬違法所得19,278.22元，并處以3萬元罰款。

劉彬應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2020年10月19日

關(guān)鍵詞： 上海證券通