8月27日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了對廈門一鴻資本管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，一鴻資本個(gè)別基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與基金風(fēng)險(xiǎn)評級不匹配，且未做相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)特別提示與確認(rèn)措施;未妥善保存投資者適當(dāng)性管理文件、基金投資決策等資料。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十七條和第二十六條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
